晉應急發〔2023〕300號

山西省應急管理廳

關于進一步夯實企業安全管理基礎

提升監管效能在全省礦山企業全面開展

“體檢式”精查工作的通知

各市應急管理局：

為深入貫徹落實習近平總書記關于安全生產重要論述，嚴格落實省委、省政府關于礦山安全生產重大決策部署，進一步夯實礦山企業安全管理基礎，提升安全管理能力和員工安全素質，提高監管效能，改變“上熱下冷、政熱企冷”的局面，逐步實現本質安全，決定在全省礦山企業全面開展“體檢式”精查工作。現就有關事項通知如下:

一、總體思路

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持人民至上、生命至上，堅持統籌發展和安全，堅持從根本上消除事故隱患、從根本上解決問題，牢固樹立安全發展理念，以提升本質安全水平為目標，以推動隱患源頭治理為核心，以落實企業主體責任為重點，按照堅持“五不為過”、做到“五個必須”的要求，組織開展礦山企業“體檢式”精查（以下簡稱“體檢”），推動礦山企業防風險、除隱患、提能力，堅決杜絕重特大事故、遏制較大事故、減少一般事故，牢牢把握安全生產主動權。二、組織領導

成立省級礦山企業“體檢”工作領導組，對全面“體檢”工作進行統一組織和指導。

組長：省應急廳廳長

副組長：省應急廳分管副廳長成員由省應急廳煤礦綜合處、煤礦執法處、煤礦地質處、煤礦通風處、煤礦機電處、安全監管專員管理處和非煤礦山處負責人組成。

領導組下設辦公室，由煤礦綜合處和非煤礦山處具體承擔日常工作。煤礦綜合處負責組織煤礦“體檢”工作，非煤礦山處負責組織非煤礦山“體檢”工作。各市應急局要成立市級礦山企業“體檢”工作領導組，對全市“體檢”工作進行組織和指導，并督促礦山企業開展自查。

三、工作原則

（一）堅持統籌兼顧。統籌推進礦山企業“體檢”和當前重點工作，做到互不干擾、協同進行。（二）堅持示范帶動。通過省級示范“體檢”，帶動各市全面推廣，進一步提升監管效能。

（三）堅持全面覆蓋。按照“檢查時間服從質量和效果”的原則，對全省所有正常生產建設礦山全系統、各環節進行一次全面徹底的安全檢查，確保不留死角、不留盲區。

（四）堅持標本兼治。在“體檢”工作中，既查礦山企業安全管理方面的問題和短板，提出科學的整改建議或方案，推動企業提升抓安全、保安全的能力；又查存在的風險和隱患，嚴厲查處違法違規行為，推動礦山企業依法經營。

（五）堅持依法行政。依據《安全生產法》《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》（國務院令第446號）、《煤礦重大事故隱患判定標準》（應急管理部令第4號）、《金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標準》（礦安〔2022〕88號）等法律法規和文件規定，依法依規作出行政處罰決定。

四、安排部署

采取企業主動自查、市級全面“體檢”、省級示范指導同步開展的方式進行。

（一）企業主動自查。全省所有正常生產建設礦山要按照“體檢”要求，積極主動開展全面自查，并編制自查報告，于2023年8月底前報送市應急局。對“體檢”發現的問題隱患，今年年底前要逐條逐項整改落實到位。上級公司要加強對所屬礦山自查工作的檢查指導。

（二）市級全面“體檢”。各市應急局要組成“體檢”組，選聘高水平專家，于2024年6月底前對全市所有正常生產建設礦山進行全覆蓋“體檢”?！绑w檢”開始前，各市要組織召開專題培訓會議，邀請相關專業人員，重點圍繞“查什么、怎么查”，對參加“體檢”的專家進行集中培訓。

（三）省級示范指導。今年年底前對11個市開展一次示范性“體檢”工作。每個市選取1座煤礦和1座非煤礦山。根據示范性“體檢”情況，召開專題會議進行反饋。同時，省級“體檢”工作領導組要對各市的礦山安全監管工作開展督導檢查。

五、“體檢”主要內容

（一）檢查礦山依法經營情況。

檢查礦山的采礦許可證、安全生產許可證、營業執照等證照手續是否齊全有效；檢查是否存在未經依法批準或許可擅自從事高度危險的生產作業活動的情形；檢查法定代表人、主要負責人及各專業分管負責人是否具有相關行業領域任職資格，是否取得經培訓合格頒發的任職資格證書；檢查是否存在關閉、破壞直接關系生產安全的設備設施，或篡改、隱瞞、銷毀其相關數據信息的行為；檢查是否存在重大事故隱患不及時向主體企業和監管部門報告、不及時采取有效措施仍冒險組織生產的情形；檢查是否存在政府部門查出但礦山自身未發現的重大事故隱患，或者未列入整改計劃的重大事故隱患的情形；檢查是否存在拒不執行整改指令，逾期未改或整改不力的情形，以及政府及相關部門是否采取了相應措施；檢查是否存在被責令停產停建整頓繼續組織生產或建設的情形；檢查是否存在未按規定進行復產復建驗收擅自恢復生產或建設等違法違規行為。

（二）檢查安全生產責任體系建立和落實情況。

檢查是否建立了從主要負責人到各層級、各部門、各類人員的全員安全生產責任制；檢查建立的全員安全生產責任制是否符合企業實際情況，是否根據崗位的性質、風險、特點和具體工作內容，明確各層級、各部門、各類人員應當遵守的安全生產法律法規、應當具備的基本安全生產條件、應當履行的安全生產職責、應當執行的國家標準和行業標準、應當承擔的法律責任等；檢查是否制定了責任清單，實現全員安全生產責任清單化、管理明細化；檢查各崗位人員是否清楚自身職責，是否掌握所轄范圍的實際情況，并現場查驗；檢查是否將全員安全生產責任制教育培訓工作納入年度培訓計劃并落實，安全培訓檔案和考試記錄是否完整；檢查是否建立了全員安全生產責任制監督考核機制，是否明確了考核標準和獎懲措施，考核是否有記錄；檢查是否存在不認真貫徹落實國家和我省關于安全生產工作部署的情形，上級來文及會議精神是否按職責落實到各部門、各科室、各崗位，是否制定了保障工作落實的相關措施并現場查驗。

（三）檢查安全管理機構建立運行、安全管理制度完善及落實情況。

檢查是否建立了符合國家法律法規和政策規定的安全管理機構，是否出臺了明確的機構設置文件；檢查安全管理機構運行是否順暢，履職是否到位；檢查安全管理人員配備是否符合國家標準和行業規范要求；檢查是否按照規定配齊配強注冊安全工程師及專業技術力量；檢查是否建立了包括安全投入、安全獎懲、技術管理、安全培訓、安全辦公會議、安全檢查、職業病危害防治、事故報告與責任追究等安全生產管理制度并定期完善，建立的安全生產管理制度是否符合實際情況；檢查是否嚴格按照安全生產管理制度開展工作，是否有相關工作記錄或痕跡資料；檢查各類作業活動是否建立了發起人、措施編制人、審批人、施工人、監督人、驗收人等分工明確、責任清晰的全流程安全管理制度，檢查作業活動全過程記錄是否完整、責任人簽字是否齊全；檢查是否建立了落實安全生產管理制度的考核反饋機制，并定期組織開展檢查考核。

（四）檢查安全設施設備管理和使用情況。

檢查安全設施設備是否符合國家和行業標準，是否屬于國家明令禁止使用或者淘汰的設施設備；檢查各類安全設施設備是否與批復的安全設施設計相符；檢查是否建立了安全設施設備入企、驗收入庫、領用、安裝、檢測、使用、維護、保養、報廢等全生命周期管理制度，相關人員簽字是否齊全有效；檢查各類設備是否運行正常，各類安全設施是否齊全可靠；檢查是否按照要求開展了設施設備的機械化、自動化、信息化升級改造；檢查是否積極推進“機械化換人、自動化減人”安全示范工程；檢查是否積極推廣應用現代先進技術，建設安全生產智能系統、在線監測監控等安全管理系統，不斷提升安全風險辨識管控能力、事故隱患預測預警能力和安全風險感知能力。

（五）檢查安全生產標準化建設情況。

檢查是否建立了符合國家法律法規、政策規定和本單位實際的安全生產工作的理念和目標；檢查是否進行了礦長安全承諾的建立、公示、兌現、考核；檢查是否制定了安全生產標準化目標管理制度，是否明確各級安全目標責任人職責；檢查是否建立了安全生產標準化達標創建活動實施方案，并明確達標目標和達標周期；檢查是否建立了安全生產標準化定期檢查、動態評級和持續改進工作機制，并有相關工作記錄；檢查安全生產標準化管理目標考核是否納入年度生產經營考核指標；檢查是否由礦長組織對標準化管理建設情況進行客觀分析，衡量規章制度、規程措施的有效性，并形成分析報告。

（六）檢查安全風險分級管控實施情況。

檢查是否建立了安全風險分級管控機制和工作體系；檢查是否建立健全了安全風險辨識、研判、預警、防范、處置和責任“六項機制”；檢查是否建立了安全風險分級管控工作制度，并明確安全風險辨識評估范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程；檢查是否按規定開展年度安全風險辨識評估和專項安全風險辨識評估，并編制評估報告；檢查是否及時公告重大安全風險；檢查是否向職工大會或者職工代表大會、負有安全生產監督管理職責的部門報告重大安全風險管控措施清單；檢查是否制定并落實礦山重大安全風險管控方案，列出重大安全風險清單，明確管控措施以及每條措施落實的人員、技術、時限、資金等內容；檢查是否建立了安全風險辨識評估結果應用機制，將安全風險辨識評估結果應用于指導生產計劃、作業規程、操作規程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件的編制和完善中；檢查是否實現采用信息化管理手段開展安全風險管控工作；檢查是否每年組織入井人員及風險辨識評估人員進行安全風險知識培訓。

（七）檢查隱患源頭治理實施情況。

檢查是否建立健全隱患排查治理工作制度；檢查是否將隱患排查責任落實到主要負責人、分管負責人和安全管理機構、車間、工隊、班組和個人；檢查是否定期開展了隱患排查治理工作；檢查是否建立健全隱患排查治理臺賬，并實施清單化管理；檢查是否對排查出的問題隱患制定了“五落實”方案；檢查重大事故隱患排查治理情況是否向職工大會或者職工代表大會、負有安全生產監督管理職責的部門報告；檢查是否對隱患的產生進行過原因分析，制定相應的從源頭上防范隱患重復發生的整改措施；檢查是否建立了隱患排查獎懲制度，對發現問題隱患的員工按規定兌現獎勵，對造成隱患的責任人作出相應懲戒；檢查是否實現采用信息化管理手段開展隱患排查治理工作；檢查是否每年組織入井人員及安全管理人員進行隱患排查治理知識培訓。

（八）檢查崗位對標管理實施情況。

檢查是否制定了各崗位（工種）的操作流程和作業規范；檢查是否按要求編寫了《企業崗位作業流程標準化體系手冊》；檢查是否制定了切實可行的全員崗位對標辦法和實施細則；檢查各類作業活動是否按要求制定了規程措施，是否符合現場實際；檢查各崗位（工種）對制定的規程措施是否進行了貫徹，并嚴格落實；檢查各崗位（工種）是否落實正規循環作業和規范操作，并現場查驗；檢查各崗位（工種）是否制定了管控不安全行為的管理措施并嚴格落實。

（九）檢查全員安全素質提升情況。

檢查是否建立完善全員素質提升機制；檢查是否制定并實施全員安全教育培訓制度；檢查是否制定了結合企業實際、崗位需要和職工意愿的全員培訓計劃并嚴格落實，是否按規定投入和使用安全培訓經費；檢查是否編制了覆蓋所有崗位（工種）的符合本企業實際的安全生產應知應會手冊（包括“通用知識”和“專業知識”兩部分。“通用知識”部分主要是本企業所屬行業領域的安全生產法律法規、標準和政策等；“專業知識”部分主要是本企業各崗位的制度、責任制、崗位作業流程標準、崗位危險因素辨識結果、應急處置方法等）；檢查是否將《企業安全生產應知應會手冊》作為企業培訓基本教材列入全員培訓；檢查是否編制了覆蓋所有崗位（工種）的安全生產應知應會知識考試題庫；檢查是否具備安全培訓條件，是否配備專職培訓教師和兼職培訓教師；檢查是否按照培訓計劃組織全員業務知識和崗位技能培訓及考試；檢查安全培訓和考試內容是否突出針對性、注重實用性；檢查企業安全培訓檔案和考試記錄是否完整；檢查是否建立并落實教育培訓、考試與薪酬待遇、晉級晉升掛鉤管理辦法，并有相關記錄；檢查主要崗位人員專業技術、安全技能是否100%合格，人人持證上崗率是否達到100%；檢查參加培訓的“三違”人員是否清楚自身的違章行為及可能造成的后果，是否清楚因同類違章行為所引發事故的案例，以及案例中受害人及其家庭成員生活軌跡發生的改變。

（十）檢查應急救援管理制度實施情況。

檢查應急救援機構是否建立、運行是否順暢、履職是否到位；檢查是否建立了事故預警、應急值守、信息報告、現場處置、應急投入、救援裝備和物資儲備、安全避險設施管理和使用等制度；檢查礦山企業是否與相應資質單位簽訂了《礦山救護協議》；檢查應急救援管理人員及施救隊伍的配備是否符合國家標準和行業規范要求；檢查是否按規定配備應急救援物資、裝備或設施，建立臺賬并按規定儲存、維護、保養、更新、定期檢查等；檢查是否按規定建立完善井下安全避險設施，設置井下避災路線指示標識；檢查是否每年由總工程師組織開展安全避險系統有效性評估；檢查是否按照年度編制并更新災害預防和處理計劃；檢查是否按照國家相關法規標準、《生產安全事故應急預案管理辦法》和年度安全風險辨識評估報告編制應急救援預案，是否按要求評審、備案、發布和實施；檢查應急救援預案是否與礦山所在地政府的生產安全事故應急救援預案相銜接并及時修訂完善；檢查是否建立應急演練制度，并按規定組織開展；檢查應急管理檔案內容是否完整真實；檢查井下作業人員是否熟悉應急救援預案和避災路線，是否具有自救互救和安全避險知識，是否熟練掌握自救器和緊急避險設施的使用方法，煤礦入井人員是否做到了30秒內盲戴自救器。

各“體檢”組對照內容檢查的同時，還要檢查礦山是否對照十項“體檢”內容開展了自查，且有無相關記錄。

六、有關要求

（一）提高認識，精心組織。開展全省礦山企業“體檢”工作是貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府決策部署的具體體現，是加強礦山重大事故隱患專項排查整治工作的有效舉措。各級礦山安全監管部門、各礦山企業要切實提高政治站位，強化大局意識和責任意識，以“時時放心不下”的責任感，精心組織、扎實推進、狠抓落實。各市可結合轄區內礦山企業實際，對“體檢”主要內容作進一步細化，并積極報送工作中好的經驗做法，省應急廳將及時總結推廣。

（二）強化措施，確保質量。對“體檢”發現存在威脅人身安全重大事故隱患的礦山，一律責令停產停建整頓，依法處罰，并掛牌督辦。對存在其他隱患的礦山，責令限期整改，逾期未整改的，一律頂格處罰。建立季度通報制度，對各市“體檢”完成情況進行排隊，每季度在全省通報，并抄報書記、省長，同時抄送各市委書記、市長。

（三）嚴肅紀律，轉變作風。各市要從嚴從實從細開展“體檢”工作，嚴防走形式、走過場。同時要嚴格貫徹執行黨風廉政建設有關規定，輕車簡從，廉潔自律，確保各項工作任務圓滿完成。

（四）及時匯總，定期報送。各市要對“體檢”工作進展情況進行匯總整理，于每月5日前將上月工作進展情況報送省應急廳煤礦綜合處和非煤礦山處。

煤礦綜合處聯系人：杜圣星聯系電話：0351—6819371

電子郵箱：yjtmkzhc@126.com

非煤礦山處聯系人：王鑫

聯系電話：0351—6819771

電子郵箱：sxaqjgyc@126.com

附件：1.山西省礦山企業“體檢式”精查工作檢查表

2.山西省××礦“體檢式”精查報告編制提綱

山西省應急管理廳

2023年7月18日